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由此给基金资产造成的损失
发布时间:2019-09-27 13:04

本基金外币资产价值计算中,涉及外币对人民币汇率的,应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。

G=i×年固定管理费率÷当年天数

7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

基金管理人和基金托管人据此进行赎回的基金会计处理。

①分红日提取业绩报酬

-该笔份额 X 日后已计提的业绩报酬总额)

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

1、估值对象

R≤6% 0 0

3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

2、更换基金管理人的程序

(二)基金收益分配方案的制定和实施程序

批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国发[1983]146 号)

(四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

在本基金与其它基金开展转换业务之前,基金管理人应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。

B 为 X 日的该类份额累计单位净值;

(二)基金财产的清算

对基金证券、期货账目,由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。

九、 基金收益分配 24

1)本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 45%—95%(其中投资

(六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。

如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或以调整后的规定为准。

因此,基金管理人提取业绩报酬的实际金额为:

B 类基金份额 0.5%

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用交易单元。

7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

十五、 禁止行为 36

(2)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

对基金的交易记录,由基金管理人与基金托管人按日进行核对。对外披露基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金的会计责任方承担。

(9)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,并需履行相关信息披露义务。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

(5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;

成立时间:1984 年 1 月 1 日

D 为 X 日与本次业绩报酬计提日间隔天数;

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。

二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2

注:C 为每日应计提的托管费,i 为前一日的资产净值。基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或战争、自然灾害等不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

2)按前一日基金资产净值计算,按日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式,于次月前 5 个工作日内从基金资产中支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或战争、自然灾害等不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。

相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经

上海东方证券资产管理有限公司东方红启元三年持有期混合型证券投资基金

(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:

(四)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费和诉讼费,基金份额持有人大会费用,基金的证券、期货交易费用,基金的银行汇划费用,基金上市初费和上市年费、投资港股通标的股票的相关费用以及按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:

基金托管人收到基金管理人发送的指令后,应审慎验证有关指令内容要素,复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。

(1) 被依法取消基金托管人资格;

(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名;

1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任

十、 信息披露 25