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为此证监会拟对奥瑞德公司及直接责任人员作出警告、罚款等行政处罚
发布时间:2019-12-03 11:00

  律师声明:索赔条件最终以法院认定为准。律师费为风险代理,金亚洲游戏,在投资者获赔后再支付。

  目前正在征集投资者索赔的张志旺律师认为, 根据《证券法》和最高人民法院司法解释,上市公司因信息披露违法被中国证监会处罚,受损投资者可以依法向上市公司及直接责任人员起诉索赔,索赔范围包括:投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

  新浪财经讯 11月08日奥瑞德(*ST 瑞德,600666)发布关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。根据该公告,北京德恒(宁波)律师事务所张志旺律师认为,自2017年3月8日至2018年6月1 日期间买入,2018年6月2日及以后卖出或持有的受损投资者可以提起索赔。()

  投资者索赔登记应提供下列材料:身份证复印件、加盖证券公司营业部印章的证券开户信息单、加盖证券公司营业部印章的证券交易记录流水及对账单原件等资料。

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  2018年6月1日晚间,奥瑞德公告因涉嫌违反证券法律法规公司收到中国证监会《调查通知书》 。证监会经过一年多调查,查明并认为,奥瑞德存在下列违法违规行为:披露的《2016 年半年度报告》、《2016 年第三季度报告》、《2016年年度报告》、《2017 年第一季度报告》、《2017 年半年度报告》存在虚假记载;《2017 年第三季度报告》、《2017 年年度报告》、《2018 年第一季度报告》、《2018 年半年度报告》、《2018年第三季度报告》存在虚假记载和重大遗漏;《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》(2017 年度)存在重大遗漏,以及未及时披露重大事件的行为,涉嫌违反了《证券法》的有关规定。另外,证监会认定直接负责的主管人员为左洪波,其他直接责任人员为褚淑霞、杨鑫宏、张晓彤、丁丽、郑海涛、路正通、吉泽升、张波、张鼎映、刘娟、刘迪、张世铭、盛海波、陶宏和左昕。为此证监会拟对奥瑞德公司及直接责任人员作出警告、罚款等行政处罚。

  在该《行政处罚及市场禁入事先告知书》中,尤其引人注目的是,证监会同时认定左洪波作为奥瑞德控股股东、实际控制人还存在指使从事违法行为,构成《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”的行为。在这以前的证监会立案调查的上市公司信息披露违法违规案件中,是比较少有的事实认定。

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